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  • 香港证监会谴责邦盟汇骏罚款370万 暂吊销负责人牌照

    来源:www.addieskate.com 发布时间:2020-03-05

    来源:瑞安资本原标题:香港证券监督管理委员会:谴责邦高惠均,罚款370万元,并暂停其违反反洗钱条例的责任人员的执照

    纪律处分声明可在证券监督管理委员会网站

    香港证券监督管理委员会称邦高惠均违反反洗钱条例罚款370万

    香港证券监督管理委员会昨天宣布。由于未能遵守相关反洗钱规定,当地证券公司邦蒙惠均证券受到谴责,并被罚款370万元。与此同时,证券监管机构暂停邦盟惠均负责人邓颖芝的执照,为期五个半月。该事件涉及锦州银行。香港)和迪雅(。宝龙惠均在2016年协助上市和配售的新股。

    证券及期货事务监察委员会表示,宝龙惠均的多名客户参与认购金州银行及迪雅的配股,其后在一系列场外交易中,以交易票据的方式将大部分或全部相关股份转售给第三方,交易价格由440万元至8.599亿港元不等。该交易具有许多可疑特征,包括配股认购金额不符合相关客户的财务状况;除了买卖配售股份外,有关客户并无在其户口内进行任何其他交易。证监会认为孟邦惠均违反了《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》和《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》。“家庭主妇”在许多可疑的案例中被分配了1 . 9亿股新股,包括向一个没有投资经验和低风险承受能力的家庭主妇配售1 . 9亿股。据证券及期货事务监察委员会(Securities and Futures Commission)称,居住在北京的家庭主妇(客户C)于2016年5月开立了一个账户。同月,她参与了迪雅的认购,获得约1.1亿股,金额约为1.89亿元。后来,在同年5月至12月间,她以票据的形式向19个第三方出售了99%的股份,涉及金额为1.9亿元。

    邓颖芝头五个半月锁定牌照

    证券及期货事务监察委员会认为,2016年5月1日至2017年11月30日期间,邦蒙惠均没有实施足够的内部控制措施来降低通过票据交易进行可疑交易的洗钱和恐怖融资风险。没有发现任何可疑交易,在这方面进行了适当的调查和适当的审查,并考虑酌情向联合金融情报室报告这些交易;未能进行适当的客户尽职调查并确保客户数据反映当前情况且仍然相关。以及缺乏适当和有效的程序来根据指定的恐怖分子和制裁名单确定政治人物和进行筛选。

    证券监督管理委员会进一步认定,邦盟惠均公司的违规行为是由于公司负责人邓颖芝未能履行相关职责造成的,包括邓颖芝未能识别可疑交易并进行适当查询,以及未能确保邦盟惠均公司建立并实施了充分有效的反洗钱和反恐怖融资制度,以降低洗钱和恐怖融资的风险。

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